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預警:美國修改強制應訴企業選擇方法影響深遠
發布日期:2014-03-10
        2013年11月4日,美國商務部宣布,將修改強制應訴企業的選擇方法,本次修改已經于2013年12月4日起開始執行。

    一、選擇強制應訴企業的方法改變

    關于反傾銷復審中強制應訴企業的抽樣方法,美國商務部將有條件地采用統計學抽樣的方法。具體做法是該抽樣方法將根據進口數量把企業分成不同的層次和區間,然后采用“概率-比例-規模”(Probability Proportional to Size Sample,PPS)的方法在不同區間的企業間進行抽樣。但并非所有的反傾銷行政復審案件均可適用該抽樣方法,其適用的前提條件是:(l)相關利害關系方要求采用該方法;(2)商務部有足夠的資源審查至少3家企業;(3)最大的3家企業的進口量未超過進口總量的50%;(4)美國商務部認為或懷疑最大的出口商在定價方面有別于其他出口商。

    二、影響分析

    1.我國中小企業將是最大受害者

    在此次修改之前,美國商務部在選擇強制應訴企業的做法遵循“最大進口數量”原則,對所有申報的企業根據進口數量進行排名,排名靠前的企業(通常為前4家企業)將很有可能成為強制應訴企業,即按照國外出口商出口至美國的產品數量進行匯總排名,進而選出強制應訴企業。那些排名靠后的企業如果提交申請,將有可能獲得單獨稅率。

    按照原先的“最大進口數量”原則,那些出口額較小的出口商沒有機會成為強制應訴企業,而根據“概率-比例-規模”的方法,美國商務部對所有企業進行分層,各個出口商按照產品數量分為若干層級,再從各個層級中抽取企業作為強制應訴企業,因此,即使出口額較小的出口商也會成為強制應訴企業。也就是說,缺少應訴經驗和積極勝的中小企業將是此次修改的最大受害者。

    2.美國制造業回歸迫使國外中小企業處于不利地位

    根據美國國家先進制造創新網絡計劃,中小企業是美國制造業創新的源泉,因此,中小企業在美國制造業領域處于非常重要的位置。為了吸引美國制造業回歸,尤其是中小制造企業回遷本土,美國必然會從法律層面為中小企業回遷提供法律保障,最便捷的方式莫過于修改貿易規則,迫使國外中小企業喪失在美國的市場份額。從立法上而言,美國的相關貿易立法尤其是反傾銷法律制度,已經表現出日益細化、操作難度加大的特點,就本次修改而言,國外中小企業勢必會成為強制應訴企業,但由于缺少反傾銷應訴經驗,短時間內很難保證應訴的積極性,可以預計,大量的反傾銷懲罰性稅率將在2014年度出現,這也意味著,如果中小企業沒有準備好全面應訴反傾銷案件,其在美國的市場份額很可能完全蒸發。

    3.難以確保強制應訴企業的可預見性

    經過分析發現,“概率-比例-規模”的方法僅具有形式上的公平性,能夠確保各企業均有機會成為強制應訴企業,從形式上確保了反傾銷結果的覆蓋面。但這種方法在相當大的程度上降低了選擇強制應訴企業的透明度和可預見性,加大了商務部的自由裁量權,各企業很難預見成為強制應訴企業的可能性。

   三、對策

   1.提高中小企業應訴的積極性

   反傾銷案件歷時較長,耗費較高,但積極應訴與不積極應訴的區別是顯而易見的,企業選擇積極應訴,可以阻卻美國商務部根據現有資料(Facts Available)適用不利可得事實(Adverse Facts Available,簡稱AFA規則),進而避免高額關稅。

   2.強制應訴企業應在規定時間內積極提交相關信息

   出口商被選定為強制應訴企業后,務必在立案之日起60日內填寫并提交相關材料,并保證內容的真實性和完整性,美國商務部會對所有填寫的信息進行實地考察。首先,強制應訴企業需要填寫非市場經濟國家調查問卷的所有信息(A、C、D卷),主要包括應訴企業基本情況(A卷)、在美國銷售情況(C卷)、涉案產品的生產要素種類數量(D卷)。其次,盡可能提交以下信息:(l)企業的管理人員并非隸屬于政府或由政府任命;(2)企業的銷售和購買行為不受政府控制;(3)企業在國內銷售和國外銷售中有自主定價權;(4)企業具有獨立從事外貿、談判以及締約的權利。

    3.盡早提交MOI市場導向測試申請

    根據美國《關稅法》773節(c)(l)中規定,在特定情況下,可以采用773(a)的市場經濟方法確定來自非市場經濟國家進口產品的正常價格,這就是市場導向測試(Market-Oriented Industry Test,簡稱MOI測試)的法條依據。美國商務部規定的測試有3個標準:(l)無論是國內銷售還是出口,涉案產品的產量、定價不存在政府的干預和介入;(2)行業以私有或集體所有制為特征,且國有企業在該產業中所占比例不能過大;(3)所有重要的要素投入,不論有形的或無形的(如勞動力和間接成本),都必須以市場價格支付。同時,如果在制造要素投入的行業中存在任何國家規定的生產,那么該生產所占份額應是微量。從實踐來看,前兩條較容易滿足,因為隨著中國經濟的發展,政府對企業的介入逐漸縮小,但第三個標準由于舉證常常存在不完整性,美國商務部通常認為不符合條件拼因此,對于中小企業而言,在日常的工作中,應把工作細化對,對所有的生產要素進行歸類與匯總,以備不時之需。

   值得注意的是,MOI測試與單獨稅率企業地位不同,MOI測試不是針對單獨企業的,而是針對整個行業的。因此,在MOI測試中,各企業應加強合作,以整個行業提起申請是關鍵性的一步。

    最后,在MOI測試中,由于美國商務部沒有詳細規定提交的時間,我們只能根據判例得出盡早提交的結論,在“2004年木質家具反傾銷案”中,美國商務部以初裁作出前14個工作日才提交MOI申請導致分析時間不夠為由拒絕申請。在一般情況下,美國商務部在立案后的90-190日內作出初裁,因此筆者建議,提交MOI測試申請的最佳時間應限制在立案之日起的45個工作日之內。

    四、結語

    無論美國反傾銷規則如何修改,積極應訴都是涉案企業應對反傾銷的唯一方法。在應對反傾銷案件中,出口企業不能等到美國商務部立案時才采取應對措施,在美國商務部發起調查之前,出口企業和行業協會就應該進行相關信息的搜集,密切關注行業價格的變化趨勢、出口目的國相關產品的市場份額和市場反應等情況,積極建立行業內預警機制,同時,各出口企業應在日常工作中注意各種商業往來信息的備份和原件的保存,在應對反傾銷調查時最大限度地爭取主動。

 

                                                                                                                                                   (公平貿易處摘編)
 
 
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